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認證標準
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達標情況
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一、內(nèi)部控制標準
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達標
0
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基本達標
-1
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不達標
-2
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不適用
－
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（一）組織架構(gòu)控制
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1.內(nèi)部組織架構(gòu)
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設(shè)有公共衛(wèi)生安全管理部門，職責(zé)分工明確并有效落實。
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（二）進出口業(yè)務(wù)控制
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2.單證控制
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（1）建立進出境申報單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報單等申報傳輸單據(jù)及隨附單證的復(fù)核糾錯制度或者程序，并有效落實。
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（2）申報傳輸前或者委托申報傳輸前，有專門部門或者崗位人員，對車輛進出境申報單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報單等申報傳輸單據(jù)及隨附單證中相關(guān)信息的準確性、一致性、規(guī)范性進行復(fù)核。
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3.單證保管
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按照及時性、完整性、準確性與安全性等海關(guān)要求，保管進出境申報單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報單等申報傳輸單據(jù)及隨附單證。
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4.進出口活動
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公路物流運輸及相關(guān)活動管理流程設(shè)置合理、完備，涉及的貨物流、單證流、信息流能夠得到有效控制。
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（三）內(nèi)部審計控制
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5.質(zhì)量管理
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（1）企業(yè)運輸食品、動植物產(chǎn)品的，建立保證運輸條件符合相關(guān)安全要求的制度并有效落實；對運輸冷藏、冷凍食品（含動植物產(chǎn)品）的運輸工具，應(yīng)有實時溫度監(jiān)控設(shè)備，建立運輸期間異常處置程序。
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（2）建立有效運行的疫情疫病防控及禁止進境動植物、動植物產(chǎn)品和其他檢疫物的封存或者銷毀處理制度，制定運輸工具上的動植物性廢棄物及其存放場所、容器的除害處置程序，具備相應(yīng)的風(fēng)險管控及疫情疫病應(yīng)急處置能力。
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（四）信息系統(tǒng)控制
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6.信息系統(tǒng)
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建立真實、準確、完整記錄企業(yè)客戶、運輸工具信息、運輸工具調(diào)度、運輸貨物流及財務(wù)數(shù)據(jù)的信息系統(tǒng)，在物流運輸工具管理、申報傳輸、客戶信息、物流管理、財務(wù)管理等方面具備可記錄、可追溯、可查詢、可分析、可預(yù)警等功能并有效運行。
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7.數(shù)據(jù)管理
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物流運輸活動的有關(guān)數(shù)據(jù)及時、準確、完整、規(guī)范錄入信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，自海關(guān)接受電子數(shù)據(jù)申報傳輸之日起保存3年以上。
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二、守法規(guī)范標準
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達標
0
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不達標
-2
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不適用
－
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（五）遵守法律法規(guī)
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8.企業(yè)守法
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（1）1年內(nèi)無因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過3萬元的行為。
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（2）1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的處罰金額累計5萬元以下，且違法次數(shù)在5次以下或者違法次數(shù)不超過上年度企業(yè)進出口相關(guān)單證（進出境申報單、艙單、轉(zhuǎn)關(guān)申報單等）總票數(shù)的千分之一。
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（3）1年內(nèi)無因違反進出境動植物檢疫、國境衛(wèi)生檢疫和商品檢驗法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過1萬元的行為；或者上述違法行為的處罰金額累計3萬元以下。
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(4)當年注冊登記或者備案的企業(yè)，當年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的處罰金額累計5萬以下，且違法次數(shù)不得超過5次。
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（六）進出口業(yè)務(wù)規(guī)范
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9.管理要求
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（1）2年內(nèi)所轄進出境運輸車輛，在海關(guān)檢查中出現(xiàn)環(huán)境衛(wèi)生問題和病媒生物超標情況累計不超過3次。
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（2）所聘用駕駛員2年內(nèi)無走私犯罪、走私行為。
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三、貿(mào)易安全標準
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達標
0
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基本達標
-1
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不達標
-2
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不適用
－
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（七）場所安全控制措施
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10.場所安全
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（1）出入口：車輛、人員進出企業(yè)的出入口，配備人員駐守。
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（2）建筑結(jié)構(gòu)：建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對建筑物進行檢查和修繕，確保其完整性、安全性。
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（3）照明：企業(yè)經(jīng)營場所配備充足的照明，包括以下區(qū)域：出入口，貨物、物品裝卸和倉儲區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域等。
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（4）視頻監(jiān)控：裝配視頻監(jiān)控設(shè)備，監(jiān)測以下區(qū)域：出入口，貨物、物品裝卸和倉儲區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域，防止未經(jīng)許可進入貨物、物品裝卸和倉儲區(qū)。
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（5）倉儲區(qū)域：具有倉儲設(shè)施，貨物分類存放；設(shè)有隔離設(shè)施，防止任何未經(jīng)許可的人員進入。
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（6）鎖閉裝置及鑰匙保管：所有內(nèi)外窗戶、大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置，實行鑰匙發(fā)放、回收登記管理。
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（八）人員安全控制措施
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11.人員安全
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（1）建立進出境運輸車輛工作人員健康和傳染性疾病就醫(yī)管理制度和檔案。
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（2）聘用駕駛員前，對其是否有走私犯罪、走私行為等進行調(diào)查。
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（九）商業(yè)伙伴安全控制措施
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12.商業(yè)伙伴安全
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商業(yè)伙伴系海關(guān)認證企業(yè)的，企業(yè)可以免于對該商業(yè)伙伴執(zhí)行本項標準。
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（1）全面評估：在篩選商業(yè)伙伴時，根據(jù)本認證標準對商業(yè)伙伴進行全面評估，重點評估守法規(guī)范和貿(mào)易安全，并有書面制度和程序。
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（2）書面文件：在合同、協(xié)議或者其他書面資料中，要求商業(yè)伙伴按照本認證標準優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。
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（3）監(jiān)控檢查：定期監(jiān)控或者檢查商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況，并有書面制度和程序。
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（十）貨物、物品安全控制措施
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13.貨物、物品安全
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（1）接收和運輸貨物、物品：運輸?shù)呢浳铩⑽锲芬c單證的信息相符，核實貨物、物品的件數(shù)或者箱數(shù)。在貨物、物品關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名等保護制度。對需由海關(guān)實施數(shù)量、重量檢驗的進出口商品，建立配合海關(guān)實施檢驗的書面制度和措施。
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（2）貨物、物品差異：在出現(xiàn)貨物、物品溢、短裝等異常現(xiàn)象時，要及時報告或者采取其他應(yīng)對措施，并有書面制度和程序。
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（十一）集裝箱安全控制措施
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14.集裝箱安全
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（1）集裝箱檢查：在裝貨前，檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相關(guān)登記。檢查采取“七點檢查法”，即對集裝箱以下部位進行檢查：前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架。
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（2）集裝箱封條：所提供的封條都要符合或者超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對高度安全封條的標準，封條有專人管理、登記。要建立施加和檢驗封條的書面制度和程序，以及封條異常的報告機制。進出境廂式貨車應(yīng)全程施加封條，確保安全。
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（3）集裝箱存儲：集裝箱要保存在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進入或者改裝，有報告和解決未經(jīng)許可擅自進入集裝箱或者集裝箱存儲區(qū)域的程序。
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（十二）運輸工具安全控制措施
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15.運輸工具安全
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（1）運輸工具檢查：對所有運輸進出口貨物、物品的運輸工具及設(shè)施、設(shè)備進行檢查，防止藏匿可疑貨物、物品，并有書面制度和程序。
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（2）建立所轄運輸工具傳染病防控、環(huán)境衛(wèi)生、垃圾廢棄物存放處置、病媒生物控制的管理制度并有效落實。
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（3）運輸工具存儲：運輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進入或者其他損害，有報告和解決未經(jīng)許可擅自進入或者損害的程序。
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（4）駕駛員管理：建立駕駛員與運輸工具匹配管理制度，及載運前運輸企業(yè)與客戶對接核實駕駛員身份程序的書面文件。
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（5）具備實時掌握運輸工具的行駛狀態(tài)、路線，控制運輸工具按規(guī)定區(qū)域和路線行駛的制度和程序，保存運輸工具行駛軌跡數(shù)據(jù)記錄。
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